Аудит СУПБ: почему сомнительные сертификаты не подтверждают компетентность

В.С. Котельников, Генеральный директор АО «НТЦ «Промышленная безопасность»

М.И. Белов, заместитель руководителя органа по аккредитации АО «НТЦ «Промышленная безопасность»

На полях сетевого издания RISKNEWS неоднократно размещались информация о развитии событий по внедрению в жизнь аудита систем управления промышленной безопасностью (Новый вектор: Как работает аудит системы управления промышленной безопасностью23.12.2025, Владимир Котельников: Эволюция аудита промбезопасности – важный шаг в повышении уровня безопасности на промышленных объектах 12.12.2025, Бизнес на страже безопасности: как поможет аудит системы управления промышленной безопасностью 25.11.2025, Ростехнадзор утвердил правила аудита систем управления промышленной безопасностью 22.09.2025). За время, прошедшее с момента вступления в действие дополнения в Федеральный закон «О промышленной безопасности опасных производственных объектов», касающегося в том числе аудита систем управления промышленной безопасностью» (01.09.2025) и утверждения руководства по безопасности «Проведение аудита системы управления промышленной безопасностью в организациях, эксплуатирующих опасные производственные объекты» (далее – РБ) (12.09.2025) этот новый механизм, направленный на оценку полноты и эффективности процесса внедрения и функционирования Системы управления промышленной безопасностью (далее - СУПБ), интенсивно внедряется в практику. Хотелось бы поделиться наблюдениями за некоторыми особенностями, связанными с реализацией отдельных положений РБ. Пунктом 9 РБ предусмотрено, что для проведения аудита СУПБ организации, проводящей аудит, рекомендуется иметь в том числе подтверждение соответствия требованиям национального стандарта Российской Федерации ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 «Оценка соответствия. Требования к работе различных типов органов инспекции», утвержденного и введенного в действие приказом Росстандарта от 29 ноября 2012 г. № 1673-ст, в части проведения аудита систем управления промышленной безопасностью. Спустя некоторое время после утверждения Руководство по безопасности у организаций, которые заявляют о своей компетентности в деятельности по аудиту СУПБ, начали появляться сертификаты, выданные органами по сертификации, о соответствии держателя сертификата требованиям ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 в области аудита систем управления промышленной безопасности. Исходя из имеющихся предложений на рынке сертификационных услуг такая сертификация стоит 20-30 тысяч рублей и не обременительна для организаций, проводящих аудит СУПБ. Однако возникают вопросы как к самим сертификатам, так и организациям являющимся сторонами процесса сертификации. Основной вопрос, который возникает в связи с вышесказанным, а на каком основании орган по сертификации подтверждает соответствие органа инспекции требованиям «аккредитационного» стандарта да еще в сфере промышленной безопасности? Рассмотрим правовые аспекты сертификации. Согласно Федеральному закону от 27.12.2002 № 184-ФЗ «О техническом регулировании» (далее 184-ФЗ) под сертификацией понимается форма осуществляемого органом по сертификации подтверждения соответствия объектов требованиям технических регламентов, документам по стандартизации или условиям договоров. В свою очередь орган по сертификации - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, аккредитованные в соответствии с законодательством Российской Федерации об аккредитации в национальной системе аккредитации для выполнения работ по сертификации. В соответствии с п. 5.5 ГОСТ ISO/IEC 17000-2012 «Межгосударственный стандарт. Оценка соответствия. Словарь и общие принципы» сертификация представляет собой подтверждение соответствия третьей стороной, относящееся к продукции, процессам, системам или персоналу. И здесь же в примечании отмечено, что сертификация применима ко всем объектам оценки соответствия, за исключением самих органов по оценке соответствия, к которым применим термин аккредитация. В настоящее время в Российской Федерации осуществляют свою деятельность несколько типов органов по сертификации, исходя из направлений их деятельности, а именно: - органы по сертификации продукции, процессов и услуг, требования к которым установлены в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065-2012 «Национальный стандарт Российской Федерации. Оценка соответствия. Требования к органам по сертификации продукции, процессов и услуг»; - органы по сертификации систем менеджмента, требования к которым установлены в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 «Национальный стандарт Российской Федерации. Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 1. Требования» и другими стандартами этой серии; - органы по сертификации персонала, требования к которым установлены в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17024-2017 «Национальный стандарт Российской Федерации. Оценка соответствия. Общие требования к органам, проводящим сертификацию персонала». Как следует из наименований вышеуказанных органов по сертификации и стандартов, устанавливающих требования к ним, они могут осуществлять сертификацию продукции, процессов, услуг, систем менеджмента и персонала. Тем не менее, как было рассмотрено выше, в Российской Федерации сложилась практика, когда органы по сертификации в рамках систем добровольной сертификации осуществляют сертификацию других органов по оценке соответствия, в частности органов инспекции, требования к которым определены ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012. Надо сказать, что, такие органы по сертификации в большинстве случаев не аккредитованы в соответствии с законодательством Российской Федерации об аккредитации в национальной системе аккредитации для выполнения работ по сертификации (см. 184-ФЗ). Мало того, органы по сертификации и не могут быть аккредитованы на проведение оценки соответствия требованиям ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012. Осуществляется такая сертификация в рамках систем добровольной сертификации по правилам, которые зачастую в открытом доступе отсутствуют. ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 предусмотрено, что он может использоваться в качестве документа, содержащего требования по аккредитации, паритетной оценке или другим оценкам. Как правило, чтобы подтвердить свое соответствие стандарту орган инспекции может пройти аккредитацию. Паритетная оценка в основном применятся при необходимости принятия решения о вступлении в группу равных себе. Например, ассоциация инспекционных органов может внедрить такой механизм для того, чтобы иметь возможность оценивать деятельность своих членов. Так же может иметь место оценка второй стороной. Согласно ГОСТ ISO/IEC 17000-2012 под деятельностью по оценке соответствия второй стороной понимается деятельность по оценке соответствия, которую осуществляет лицо или организация, заинтересованное(ая) в объекте как пользователь. Лицами или организациями, осуществляющими деятельность по оценке соответствия второй стороной, являются, например, покупатели или пользователи продукции, или потенциальные потребители, желающие довериться системе менеджмента поставщика, или организации, представляющей их интересы. Как видно ни о какой сертификации речь не идет. Исходя из вышесказанного не ясно, чем руководствуется орган инспекции в данной ситуации, кроме «цены вопроса» и чем подтвердил орган по сертификации своему заказчику свою компетентность в возможности оценивания по ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012. Деятельность органов инспекции довольно специфична и не является чем-то обыденным и у всех на слуху, а уж аудит СУПБ вообще редкое явление. Есть вероятность что заказчик аудита СУПБ не будет принципиален в вопросе какого-то конкретного подтверждения соответствия требованиям ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 у исполнителя этой работы. В связи с этим стоит обратить внимание на то, что такое аудит СУПБ. Согласно Руководству по безопасности его целью является оценка полноты и эффективности процесса внедрения и функционирования СУПБ: - планирования и выполнения мероприятий, предусмотренных СУПБ (оценка результативности функционирования СУПБ); - достаточности организационных и технических мероприятий, осуществляемых организациями, эксплуатирующими опасные производственные объекты, с целью выявления причин нарушения обязательных требований и определения оптимального пути по их недопущению, в том числе для снижения риска аварийности и травматизма на опасных производственных объектах. В свою очередь Система управления промышленной безопасностью - комплекс взаимосвязанных организационных и технических мероприятий, осуществляемых организацией, эксплуатирующей опасные производственные объекты, в целях предупреждения аварий и инцидентов на опасных производственных объектах, локализации и ликвидации последствий таких аварий (см. Федеральный закон от 21.07.1997 № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов»); Согласно Федеральному закону от 21.07.1997 № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» организации, эксплуатирующие опасные производственные объекты I класса опасности, обязаны обеспечивать проведение аудита СУПБ. Таким образом, на рынке услуг по аудиту СУПБ сложилась ситуация, когда в качестве подтверждения своей компетентности в проведении оценки того, как реализован и функционирует комплекс процедур, направленных на предупреждение аварий и инцидентов на наиболее опасных производственных объектах, их локализацию и ликвидацию последствий таких аварий, исполнитель аудита СУПБ демонстрирует сертификат, основание для выдачи которого не ясно, а полномочия органа по сертификации его выдавшего не известны. Не умаляя достоинств участников систем добровольной сертификации и допуская возможность существования в их рамках соответствующих механизмов подтверждения соответствия все же необходимо отметить, что их закрытость и непрозрачность не может вызывать доверия и ставит под сомнение выданные сертификаты. В этой ситуации возникает законный вопрос, что, например, делать добросовестному заказчику при выборе организации, осуществляющий аудит СУПБ, или как себя вести такой организации при выборе способа подтверждения соответствия по ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 в том случае, когда они сталкиваются с предложением сертификации. В подавляющем большинстве случаев системы добровольной сертификации, в рамках которых выданы вышеупомянутые сертификаты, зарегистрированы Федеральным агентством по техническому регулированию и метрологии (далее - Росстандарт). При регистрации в Росстандарт направляются в том числе Правила функционирования системы добровольной сертификации, устанавливающие: - перечень объектов, подлежащих сертификации, и характеристик, на соответствие которым осуществляется добровольная сертификация этих объектов; - правила выполнения предусмотренных этой системой добровольной сертификации работ и порядок их оплаты; - состав участников системы добровольной сертификации; Имеет смысл запрашивать Правила функционирования системы добровольной сертификации при выборе организации по аудиту систем управления промышленной безопасности или подтверждении соответствия по ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012. Их не представление, отсутствие в них механизма подтверждения соответствия требованиям ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 или в целом упоминания о самой возможности оценивать органы инспекции должно настораживать заинтересованных лиц. В этом случае выдаваемые сертификаты будут содержать ложную и недостоверную информацию и вводить в заблуждение участников деятельности по аудиту СУПБ. Кроме того представляется возможным рекомендовать заинтересованным лицам обращать внимание на область распространения систем добровольной сертификации, зарегистрированных Росстандартом, которая в том числе приведена на сайте Росстандарта в разделе «Единый реестр зарегистрированных систем добровольной сертификации».