Манипулирование ради кражи. Банк России впервые заблокировал брокерские счета
Причина — манипулирование рынком одним из сотрудников. Незаконные операции принесли брокеру и его супруге более 10 млн рублей. Пострадали клиенты, которые отдали свои деньги в управление «Бонум кэпиталу». Как работает такая схема, можно ли вернуть деньги?
Есть разные способы получить прибыль на рынке. Можно анализировать компании и искать тренды, а можно с помощью биржевого механизма перекачивать деньги со счетов клиентов себе в карман, чем и занимался управляющий директор профучастника рынка ценных бумаг компании «Бонум Кэпитал» Евгений Тарубаров. Для этих целей он использовал брокерский счет своей супруги Светланы, который был открыт у одного из крупнейших участников рынка.
Сначала Тарубаров подавал заявку с этого счета на покупку бумаги на бирже на рыночных условиях, затем выставлял заявку на продажу, чтобы закрыть позицию по более высокой цене, и уже за клиентские деньги «Бонум кэпитала» выкупал эту бумагу по завышенной цене. Такие действия являются манипулированием рынка, что регулятор и обнаружил, говорит директор департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ Валерий Лях:
Валерий Лях, директор департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ
«Эти операции проводились умышленно данным сотрудником в целях получения личной прибыли. Об этих операциях клиенты «Бонум Кэпитала» уведомлены им, естественно, не были. Фактически это присвоение денежных средств клиентов «Бонум Кэпитала» посредством манипулирования рынком. В данном случае манипулирование рынком являлось способом фактически кражи денежных средств. Клиенты компании и сама компания узнали об этих операциях в результате проверки Центрального Банка. Компания всячески помогала установить истину в данных операциях».
В итоге на брокерском счете Светланы Тарубаровой образовалась незаконная прибыль — 10 млн рублей. В основе схемы — встречные сделки. По одной и той же бумаге по счету клиента идет продажа, а на другом счете покупка. Таким образом, на счете клиента — убыток, а на собственном счете злоумышленника — доход, такую схему должна была заметить система внутреннего контроля, говорит ректор учебного центра «Финам» Алексей Соколов.
Алексей Соколов, ректор учебного центра «Финам»
«Такие схемы в принципе всем и известны: и контролирующим органам, и службам внутреннего контроля компаний. Поэтому они достаточно быстро отслеживаются, вычисляются. В данном случае махинация существовала почти три года. Не понятно, как это не всплыло раньше. Хотя, судя по доходу в 10 млн рублей, которые регулятор указывает как выгоду, которую получили злоумышленники, видимо, объемы операций были небольшие».
Центробанк направил материалы проверки в правоохранительные органы. Банк России заблаговременно заблокировал брокерские счета, на которых сформировалась незаконная прибыль. Такой механизм применяется впервые. Как пояснили Business FM в Центробанке, он дает шанс клиентам получить свои деньги обратно.