Рейтинговые агентства США нарвались на $50 млн штрафа
Investing.com — Комиссия по ценным бумагам и биржам США оштрафовала шесть крупнейших рейтинговых организаций на общую сумму 49 миллионов долларов за существенные нарушения в поддержании и сохранении электронных коммуникаций, сообщает Business Insider.
Признав факты, изложенные в соответствующих постановлениях Комиссии по ценным бумагам и биржам США, Moody’s Investor Service и S&P Global Ratings согласились выплатить гражданский штраф в размере 20 миллионов долларов каждая. Кроме того, Fitch Ratings согласилось выплатить 8 миллионов долларов, A.M. Best Rating Services — 1 миллион долларов, HR Ratings de México, S.A. de C.V. — 250 тысяч долларов, а Demotech — 100 тысяч долларов.
После предъявления обвинений шести национально признанным статистическим рейтинговым организациям, или NRSRO, соответствующие компании признали, что их действия нарушили положения о ведении учета, предусмотренные федеральными законами о ценных бумагах.
Согласно постановлению SEC, сотрудники Moody’s Ratings, в том числе руководящего звена, общались с помощью личных мобильных устройств посредством текстовых сообщений и других платформ обмена сообщениями, таких как WhatsApp, по крайней мере с января 2020 года.
Компании согласились выплатить гражданские штрафы, а также приступили к внедрению улучшений в свои политики и процедуры соблюдения нормативных требований для устранения этих нарушений.
Каждое из рейтинговых агентств, за исключением A.M. Best и Demotech, также обязано нанять консультанта по соблюдению нормативных требований, отметили в SEC. Эти четыре компании также согласились, среди прочего, провести всесторонний анализ своей политики и процедур, связанных с хранением электронных сообщений.
При этом A.M. Best и Demotech освобождены от найма консультанта по соблюдению нормативных требований, поскольку они предприняли значительные усилия по соблюдению требований к ведению записей относительно рано, а также сотрудничали с расследованиями SEC.
Санджай Вадхва, заместитель директора Отдела правоприменения SEC, сказал: «Мы неоднократно убеждались в том, что неспособность вести и сохранять требуемые записи может помешать сотрудникам убедиться в том, что компании соблюдают свои обязательства, а Комиссии — привлечь к ответственности тех, кто не выполняет эти обязательства, зачастую в ущерб инвесторам. Сегодняшними действиями Комиссия еще раз дает понять, что агентства, которые прилагают значительные усилия для соблюдения правил и сотрудничают с сотрудниками в ходе расследований, получают ощутимые преимущества».
В ответ на постановление S&P Global Ratings, подразделение S&P Global, в своем заявлении сообщило, что очень серьезно относится к соблюдению нормативных обязательств и привержено целостности своего рейтингового процесса и высококачественным независимым кредитным рейтингам.