Продажа «Цифра брокер» включала пункт о переводе ряда клиентов в «дочки» Freedom

Сделка по продаже Freedom Holding российской инвестиционной компании (ИК) «Фридом Финанс» (переименована в « Цифра брокер ») включала себя пункт централизованного перевода клиентов, желающих продолжить торговать иностранными ценными бумагами (ИЦБ) вне России, в нероссийские структуры холдинга, рассказал Frank Media бенефициар Freedom Holding Тимур Турлов.

«Одной из составных частей сделки с Максимом Повалишиным (бывшим заместителем гендиректора ИК «Фридом Финанс», которому продали 100% долей инвесткомпании и одноименного банка в России. — FM) по продаже ему «Фридом Финанс» в России… был централизованный переход в нероссийские структуры Freedom Holding российских клиентов, которые хотят продолжать торговать иностранными бумагами», — заявил бизнесмен. По его словам, эта сделка, «естественно, не носила притворный характер». Накануне аналитики-шортселлеры американской компании Hindenburg Research со ссылкой на единственный источник (бывшего сотрудника Freedom Holding) обвинили Тимура Турлова в том, что он до сих пор «контролирует» «Цифра брокер».

Переход российских клиентов, «вызвал огромную нагрузку на комплаенс » (имеется в виду соблюдение санкционных ограничений в отношении России. — FM) . Однако, как рассказал Тимур Турлов, когда юристы и представители агентств, которые занимаются контролем за соблюдение санкций, говорили ему «одну простую вещь»: «если компания ушла из России и не получает выручку в этой стране, она может обслуживать клиентов, которые не находятся под санкциями». В декабре прошлого года Тимур Турлов в комментарии РБК не говорил о «централизованной» миграции из «Цифра брокер» в нероссийские структуры группы, а утверждал, что «видит миграцию самих россиян из российской инфраструктуры за рубеж, в том числе в дружественные страны». Тогда, по его словам, у казахстанского брокера завели клиенты с самыми большими портфелями, генерирующие основную выручку холдинга (он оценивал долю этих лиц в 10–15% от общей клиентской базы).

Согласно отчетности Freedom Holding за 2023 финансовый год, на 31 марта в компаниях группы обслуживались «приблизительно 35 тысяч розничных брокерских клиентов» из России (около 10% от всей клиентской базы группы), большинство из которых «относятся к формирующемуся российскому среднему классу». Кроме того, среди клиентов структур группы есть и корпоративные, с которыми у холдинга есть соглашения о том, что те «должны соблюдать санкционные законы». «Но у нас нет прямого доступа к системам проверки клиентов этих корпоративных клиентов, и в результате мы не можем гарантировать, что… бенефициарами торгов, которые проводятся через объединенные счета (открытые в компаниях группы. – FM) , не являются подсанкционные лица», — признавал Freedom Holding.

Комментируя заявление Hindenburg Research, также обвинявшей Freedom Holding в обходе санкций, одним из доказательств чего, по мнению шортселлеров, являлась присутствующая в отчетности холдинга информация о наличии среди его клиентов подсанкционных лиц, Тимур Турлов заявил, что Freedom Holding работает «в очень высокорисковом регионе». «Россия — страна, на которую наложено чуть ли не самое большое в мире количество санкций. У нас на обслуживании сотни тысяч клиентов, и, конечно, среди них будут лица под санкциями. Все операции, которые делались с этими клиентами после того, как они попадали в санкционные списки, проходили в соответствии с лицензией на прекращение деятельности с ними», — заявил бизнесмен. Владелец холдинга также подчеркнул, что Freedom Holding старается «аккуратно раскрывать» информацию об обслуживании российских клиентов и соблюдать санкционный режим.

Согласно отчетности Freedom Holding, среди клиентов Freedom Bank (казахстанская кредитная организация, входящая в группу) и Freedom Finance Global (одна из казахстанских брокерских «дочек» холдинга) в 2023 году финансовом году был ряд физических и юридических лиц «на которых распространяются санкции OFAC (Управление по контролю за иностранными активами Минфина США. – FM), Европейского Союза или Великобритании». Правда, как отмечалось, операции этих лиц «не были связаны с Соединенными Штатами, Европейским Союзом или Великобританией». На конец первого квартала этого года, суммарные обязательства компаний, входящих в группу Freedom Holding, перед такими клиентами составляли $17,8 млн, а полученный от них за год комиссионный доход был на уровне $34 тысяч.

В «Цифра брокер» не ответили на запрос FM.