ЦБ разработал новые критерии для иностранных депозитариев

Банк России подготовил проект указания, который обновляет подход к критериям, которыми должны соответствовать иностранные депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, обращающихся в России, или расписок российских компаний, следует из документа.

Согласно действующим нормам, иностранный депозитарий для работы с расписками российских эмитентов или с иностранными бумагами, обращающимися в России, должен соблюдать два условия: проходить по страновому критерию (место учреждения организации) и по качественному критерию (иметь статус иностранного депозитария). В частности, депозитарий должен быть учрежден в стране, которая является членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл) или Евразийского экономического союза, либо в государстве, с соответствующими органами которого Банком России заключено соглашение, предусматривающее порядок взаимодействия. Качественный критерий предполагает финансовую устойчивость организации и позволяет «отсеять» значительное количество мелких и средних иностранных депозитариев, соответствующих страновому критерию, но надежность которых характеризуется более низкими показателями, объясняет регулятор.

Согласно новому проекту указания, Банк России предлагает пересмотреть подход к этим критериям и установить новые:

Иностранная организация должна быть учреждена в государстве, являющимся членом Азиатско-Тихоокеанской группы по борьбе с отмыванием денег (АТГ), Группы по борьбе с отмыванием денег в Восточной и Южной Африке (ЕСААМЛГ), Группы по борьбе с отмыванием денег в Центральной Африке (ГАБАК), Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег в Южной Африке (ГАФИЛАТ), Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег на Ближнем Востоке и в Северной Африке (МЕНАФАТФ), Евразийской группы (ЕАГ), Карибской группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (КФАТФ), Межправительственной группы по борьбе с отмыванием денег в Западной Африке (ГИАБА) или Группы надзорных органов международных финансовых центров (ГНМФЦ); Организация должна являться центральным депозитарием или же отвечать за учет и переход прав на ценные бумаги по его счету, а также обеспечивать хранение информации для идентификации владельца этих бумаг в центральном депозитарии или иностранном регистраторе; Ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется на счете депозитария, не должны подлежать включению в конкурсную массу организации в случае признания ее банкротом.

Как поясняет ЦБ, «в связи c недружественными действиями иностранных государств и организаций» депозитарии вынуждены менять устоявшиеся депозитарные цепочки по учету иностранных ценных бумаг, будучи обязанными при этом обеспечивать соблюдение требований, установленных указанием ЦБ. «При этом также депозитарии сталкиваются с отказами в приеме их на обслуживание со стороны иностранных депозитариев, соответствующих требованиям Банка России, что препятствует решению задачи диверсификации депозитарных цепочек», — отмечает регулятор.

Планируется, что указание вступит в силу с 2025 года.